Beratung zur AML Strategie

AML/KYC Richtlinien & Verfahren

Maßgeschneiderte AML/CFT Richtlinien werden entwickelt, um regulatorische Anforderungen und Geschäftsziele zu erfüllen. Diese sind auf FATF-Empfehlungen & lokale Gesetze abgestimmt, gewährleisten Compliance, unterstützen das Risikomanagement und bereiten die Organisation auf Prüfungen und Inspektionen vor.

AML Risikobewertungstool

Das AML Risikobewertungstool ermöglicht eine einheitliche Kund:innenrisikobewertung anhand wichtiger Faktoren wie Geografie, Produkte und Verhalten. Es unterstützt risikobasierte Entscheidungen durch Quantifizierung von inhärenten und Restrisiken, wobei es regulatorischen Anforderungen entspricht und gleichzeitig Flexibilität für die institutionelle Risikobereitschaft bietet.

KYC Arbeitsplatzgestaltung

Ein gut gestalteter KYC Arbeitsplatz steigert die Effizienz, Konsistenz und Compliance bei der Kundenprüfung. Dieser optimiert das Layout, die Arbeitsabläufe inklusive Dokumentation, um eine klare Datenerfassung, sowie nachvollziehbare Entscheidungen und reibungslose Teamzusammenarbeit zu gewährleisten.  Dabei unterstützt ein gut gestalteter KYC Arbeitsplatz die einhaltung regulatorischer Vorgaben und die Audit-Bereitschaft.

KYC/AML Audit

Ein KYC/AML Audit bietet eine unabhängige Überprüfung der AML Kontrollen und der Sorgfaltsprüfungsprozesse. Es bewertet die Einhaltung von Vorschriften, identifiziert Lücken oder Ineffizienzen und gibt Empfehlungen zur Stärkung der internen Kontrollmechanismen, um die Regulierungskonformität sicherzustellen und eine kontinuierliche Verbesserung zu unterstützen.

AML/KYC Schulungen

Gezielte AML/KYC Schulungen fördern praktisches Wissen und stärken das Bewusstsein für Compliance in allen Funktionen. Die Trainings sind auf spezifische Verantwortlichkeiten zugeschnitten und decken zentrale Themen wie gesetzliche Vorgaben, Risikomerkmale und Meldepflichten ab. Sie werden in Live- oder On-Demand-Formaten angeboten, um Klarheit und regulatorische Konformität sicherzustellen.

Remediation Projekte

Remediation Projekte beheben Compliance-Lücken, die durch Audits oder Prüfungen festgestellt wurden, indem KYC-Daten überprüft, Sorgfaltspflichten verbessert sowie Richtlinien und Systeme aktualisiert werden. Sie gewährleisten zeitnahe und präzise Korrekturmaßnahmen mit nachvollziehbaren Prüfpfaden und unterstützen so die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sowie die langfristige Prozessoptimierung.