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AML/KYC Richtlinien & Verfahren
Maßgeschneiderte AML/CFT Richtlinien & Verfahren werden entwickelt, um spezifische regulatorische Anforderungen und Geschäftsziele zu erfüllen. Die Dokumentation ist darauf ausgelegt, sowohl konform als auch praxisnah zu sein – in Übereinstimmung mit internationalen Standards wie der FATF, sowie den einschlägigen lokalen Vorschriften. Jedes Richtlinienpaket unterstützt ein effektives Risikomanagement, operative Klarheit und die Vorbereitung auf Prüfungen oder behördliche Inspektionen.
AML Risikobewertungstool
Das AML Risikobewertungstool ermöglicht eine konsistente Einschätzung des Kundenrisikos entlang wichtiger Dimensionen wie Geografie, Produkte, Dienstleistungen, Kundentyp und Transaktionsverhalten. Das Tool unterstützt risikobasierte Ansätze, indem es inhärente und verbleibende Risiken quantifiziert und so fundierte Entscheidungen über das erforderliche Maß an Kundenprüfung erleichtert. Es gewährleistet die Einhaltung regulatorischer Anforderungen in Abstimmung mit internen Compliance-Rahmenbedinungen, während es gleichzeitig Flexibilität für institutionsspezifische Risikobereitschaft und operative Bedürfnisse bietet.
KYC Arbeitsplatzgestaltung
Ein gut strukturierter KYC Arbeitsbereich steigert die Effizienz, Konsistenz und Compliance im gesamten Kundenprüfungsprozess. Dieses Service umfasst die Gestaltung/Optimierung des Layouts, der Arbeitsabläufe und der Dokumentationsstandards in der jeweiligen KYC Umgebung – sei es digital oder operativ. Das Ziel ist es, eine klare Datenerfassung, nachvollziehbare Entscheidungsfindung und eine reibungslose Zusammenarbeit zwischen den Bereichen Compliance, Onboarding & Prüfung sicherzustellen. Das Design unterstützt die Einhaltung regulatorischer Vorgaben, verringert operative Risiken und verbessert die Auditfähigkeit.
KYC/AML Audit
Die KYC/AML Prüfung (Audit) bietet eine unabhängige Bewertung der Wirksamkeit und Einhaltung der Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche, sowie der Kundenprüfungsprozesse. Dies umfasst die Überprüfung der Umsetzung von Richtlinien, Aktenführung, Risikoanalysen, Überwachungspraktiken und die Einhaltung regulatorischer Anforderungen. Die Prüfung identifiziert Lücken, Ineffizienzen oder Abweichungen und liefert umsetzbare Empfehlungen zur Stärkung der internen Kontrollmechanismen, sowie zur Sicherstellung der Übereinstimmung mit lokalen Vorschriften & internationalen Standards. Das Ergebnis unterstützt die kontinuierliche Verbesserung und die regulatorische Bereitschaft.
AML/KYC Schulungen
Gezielte AML/KYC Schulungsprogramme sind darauf ausgelegt, praktisches Wissen aufzubauen und das Compliance-Bewusstsein auf allen Ebenen einer Organisation zu stärken. Die Schulungsinhalte werden an Kompetenzen und Verantwortlichkeiten angepasst – von Mitarbeitern an vorderster Front bis hin zu Compliance-Beauftragten oder der Geschäftsleitung. Dabei werden zentrale Themen wie regulatorische Verpflichtungen, Risikoindikatoren, Sorgfaltspflichten und Meldepflichten behandelt. Die Sitzungen stehen on-demand zur Verfügung, um Engagement, Verständlichkeit und die Einhaltung aktueller rechtlicher & regulatorischer Standards sicherzustellen.
Remediation Projekte
Remediationsprojekte befassen sich mit Compliance-Lücken, die durch behördliche Prüfungen, interne Audits oder Qualitätssicherungsüberprüfungen festgestellt werden. Diese Initiativen umfassen die Überprüfung und Korrektur von KYC Akten, die Verbesserung der Kundenprüfung (CDD/EDD), sowie Aktualisierungen von Richtlinien, Verfahren & Systemen. Jedes Projekt ist so strukturiert, dass es die regulatorischen Erwartungen innerhalb festgelegter Zeitrahmen erfüllt, eine genaue Dokumentation, eine erneute Risikobewertung und klare Prüfnachweise gewährleistet. Der Ansatz unterstützt die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, die operative Integrität und eine langfristige Prozessverbesserung.
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